SEC Mỹ tăng cường quản lý tiền điện tử, gần đây nhiều vụ kiện đã được công bố

Với sự phát triển nhanh chóng của ngành Tài sản tiền điện tử, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tăng cường đáng kể công tác quản lý trong lĩnh vực này. Gần đây, SEC đã thường xuyên tổ chức các cuộc điều trần và đã khởi kiện cũng như xử phạt nhiều công ty liên quan đến Tài sản tiền điện tử.

Tại một phiên điều trần diễn ra vào ngày 24 tháng 9, Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, các luật chứng khoán hiện tại chưa thể giải quyết hiệu quả vấn đề quản lý ICO. SEC đang tìm kiếm các phương pháp quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn, đồng thời coi việc bảo vệ nhà đầu tư là yếu tố hàng đầu. Ủy viên SEC Jackson thì cho rằng, các quy tắc hiện tại đã lạc hậu so với tốc độ phát triển của ngành công nghiệp mã hóa, trong tương lai cần điều chỉnh theo hướng khuyến khích sự phát triển của Tài sản tiền điện tử và tăng cường tính minh bạch của ngành.

Kể từ tháng 8, SEC đã khởi xướng các cáo buộc đối với nhiều công ty, liên quan đến các dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, v.v. Mức phạt dao động từ 260.000 đến 10.240.000 USD. Dưới đây là một số trường hợp điển hình:

1. Vào ngày 12 tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện Reginald Middleton và công ty của ông, cáo buộc họ thực hiện lừa đảo và ICO chưa đăng ký, đóng băng khoảng 15 triệu đô la tài sản.

2. Ngày 12 tháng 8, SEC yêu cầu công ty blockchain SimplyVital Health.Inc hoàn trả khoảng 6,3 triệu đô la từ việc phát hành chứng khoán chưa đăng ký.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty phân tích mã hóa ICO Rating 260.000 USD vì không công bố khoản tiền thưởng nhận được từ các dự án được đánh giá tích cực.

4. Vào ngày 29 tháng 8, SEC đã cáo buộc Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của nó điều hành sàn giao dịch chưa đăng ký, yêu cầu trả lại 13 triệu đô la số tiền đã huy động và phạt 10,24 triệu đô la.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó vi phạm luật chứng khoán, cáo buộc họ huy động bất hợp pháp khoảng 14,6 triệu đô la.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã buộc tội Giám đốc điều hành Fantasy Market thao túng kế hoạch ICO gian lận vào năm 2017.

Mặc dù SEC tăng cường cuộc đấu tranh chống lại việc huy động vốn trái phép, nhưng cũng đang cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai dự án huy động vốn qua hình thức RegA+. Theo thống kê, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO và 2 dự án ICO.

Với sự mở rộng của Tài sản tiền điện tử, đặc biệt là việc đề xuất kế hoạch Facebook Libra, các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng thận trọng hơn đối với lĩnh vực này. Sự xuất hiện của Libra có nghĩa là nhiều tổ chức đầu tư tư nhân sẽ gia nhập lĩnh vực Tài sản tiền điện tử, điều này có thể ảnh hưởng đến vị thế của tiền tệ chủ quyền và hệ thống tài chính, buộc các quốc gia phải tăng tốc việc bố trí quy định.

Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư mới nổi, có những đặc điểm rủi ro và lợi nhuận độc đáo. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang ở giai đoạn phát triển ban đầu, và các quy định liên quan vẫn đang trong quá trình khám phá và hoàn thiện. Trong tương lai, việc tìm ra sự cân bằng giữa việc bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và thúc đẩy đổi mới trong ngành sẽ là thách thức quan trọng mà các cơ quan quản lý phải đối mặt.