Những hiểu lầm phổ biến về sự tuân thủ của các doanh nhân Web3: Dự án ra nước ngoài không đồng nghĩa với sự tuân thủ

Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ tại Trung Quốc đại lục và chuyển hoạt động ra nước ngoài. Tuy nhiên, trên thực tế, vẫn có nhiều doanh nghiệp tiền điện tử tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng tại đại lục.

Trong khi đó, một số nhà phát triển Web2 đang xem xét việc chuyển sang Web3. So với những người kỳ cựu trong Web3, những người tham gia tiềm năng này quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng sẽ quyết định có tham gia hay không dựa trên ranh giới pháp lý rõ ràng và kiểm soát hiệu quả rủi ro.

Dù là những người làm việc trong Web3 đã tham gia, hay là những kỹ sư và người phụ trách phát triển chuẩn bị chuyển từ Web2, họ đều sẽ gặp một vấn đề chung trong giai đoạn khởi động dự án: Dự án nên được đặt ở đâu?

Xét đến việc Trung Quốc đại lục duy trì sự quản lý chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có thuộc tính tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - chọn địa điểm đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác.

Trong mắt những người sáng lập hoặc người phụ trách kỹ thuật của các dự án Web3, cách thức "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án không hiện diện tại Trung Quốc, vì vậy tự nhiên không nằm trong giới hạn pháp lý của Trung Quốc.

Nhưng thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì đã tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp luật của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.

Do đó, bài viết này nhằm giúp những người ra quyết định kỹ thuật trong các đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý tại Trung Quốc?

Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý

Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước hết là sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu khi tài nguyên hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp vào thứ tự ưu tiên thấp hơn.

Nhưng những nhà khởi nghiệp có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến các chính sách quy định, hiểu ranh giới pháp lý, đánh giá những điều gì có thể làm và những điều gì không thể làm, từ đó quyết định dự án nên được xây dựng như thế nào và triển khai ở đâu.

Nếu không, hậu quả của việc dẫm lên có thể rất nghiêm trọng. Đã có một dự án Web3 từ khi bắt đầu đến khi kết thúc chỉ mất 13 ngày, được coi là một ví dụ điển hình tiêu cực trong môi trường quản lý áp lực cao.

Hiện tại, có những văn bản quy định chính nào về Web3 mà các lãnh đạo kỹ thuật của dự án ở Trung Quốc cần phải đặc biệt chú ý? Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, chỉ cần tập trung vào hai điểm sau đây:

• Thông báo "Về việc phòng ngừa rủi ro trong việc phát hành và huy động vốn bằng mã thông báo" được phát hành vào năm 2017 ("94 thông báo")
• Thông báo "Về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro đẩy giá giao dịch tiền ảo" được phát hành năm 2021 ("924 thông báo")

Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định rõ các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Đặc biệt là thông báo 924, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là vi phạm pháp luật, mà còn nêu rõ "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".

Đúng vì vậy, hầu hết các dự án Web3 chọn "ra biển" để tránh rủi ro.

Nhưng vấn đề đặt ra là: Dự án thực sự đã ra khơi, thì có thực sự an toàn không?

Phân tích những hiểu lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật

Nhiều dự án trong giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Chọn Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này có vẻ như là chiến lược công ty, nhưng thực ra thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".

Nhưng dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư đại diện cho nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ rõ rằng: mặc dù cấu trúc offshore确 có tác dụng trong việc phân tách rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng về mặt trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo thành lá chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc.

Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:

• Tránh sự ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và các nơi khác;
• Tránh đánh thuế hai lần, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu;
• Thực hiện các tiện ích về mặt vốn như khuyến khích quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính;
• Thực hiện phân tách tài chính và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc.

Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm rõ ràng, như kinh doanh bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quản lý theo lãnh thổ" hoặc "quản lý theo nhân thân" trong bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.

Về việc liệu có thật sự bị truy cứu hay không, điều này thuộc về "rủi ro xác suất".

Do đó, khi luật sư tư vấn thiết kế cấu trúc cho bên dự án, họ thường sẽ quay lại bản thân dự án, tìm hiểu chi tiết về mô hình kinh doanh, con đường tài chính, đối tượng người dùng, thay vì bắt đầu bằng việc thảo luận về việc đăng ký ở đâu, cấu trúc như thế nào. Chỉ khi hiểu bản chất của dự án, mới có thể xác định xem nó có nền tảng tuân thủ hay không, và từ đó cung cấp những giải pháp giải quyết vấn đề thực tế nhất.

Một số chiều quan trọng của "Thực thi thâm nhập"

Trong công việc hàng ngày, thường gặp những câu hỏi tương tự:

• Tôi đặt dự án ở Cayman, Singapore, có phải là được không?
• Máy chủ dự án ở nước ngoài, không mở cho người dùng Trung Quốc, có phải là không sao?
• Tôi chỉ là cố vấn kỹ thuật/phát triển gia công, không tham gia vào hoạt động, cũng không tiếp xúc với tài chính, vậy còn có rủi ro nào không?
• Tôi đã tìm một người bạn nước ngoài làm người sáng lập đội ngũ về mặt danh nghĩa, còn tôi chỉ làm ở hậu trường, có phải an toàn hơn không?
• Tôi có tuyên bố trong tài liệu trắng rằng "không cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc", vậy có được miễn trách nhiệm không?

Những vấn đề này thực ra phản ánh một sai lầm cốt lõi - thiếu nhận thức về mô hình "thực thi pháp luật xuyên thấu" của cơ quan tư pháp nước ta.

Khái niệm "thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.

Nguyên tắc thuộc địa: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt pháp luật Trung Quốc:

• Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc ( như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án đến người dân quốc gia );
• Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc;
• Tồn tại các hoạt động quảng bá trong nước, hợp tác kinh doanh, thanh toán, v.v. ( ngay cả khi hoàn thành thông qua công ty gia công hoặc công ty đại lý ).

Nguyên tắc quốc tịch: Theo quy định tại Điều 7 của Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "theo luật pháp nước ta phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.

Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cá cược trên chuỗi, nền tảng gây quỹ bằng tiền ảo, kênh thanh toán OTC tại Dubai, miễn là vi phạm các quy định liên quan của Bộ luật Hình sự nước ta, họ vẫn có thể bị các cơ quan tư pháp Trung Quốc khởi tố điều tra.

Trong các trường hợp điển hình được công bố vào năm 2023 bởi Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao và Cục Ngoại hối Quốc gia, có người đã xây dựng một trang web trao đổi ngoại tệ bất hợp pháp ( để thực hiện giao dịch giữa nhân dân tệ và ngoại tệ thông qua tiền ảo ), đã bị tòa án kết án 5 năm tù giam về tội kinh doanh trái phép.

Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường có các biểu hiện bao gồm:

• Địa điểm đăng ký xuyên thấu: ngay cả khi công ty ở Cayman, BVI, Singapore, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước";
• Danh tính công nghệ xuyên thấu: Dù người phụ trách công nghệ chỉ được coi là cố vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, chỉ cần có các hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, chia sẻ lợi nhuận dự án, nắm giữ khóa riêng, vẫn có thể bị xác định là "người kiểm soát thực tế";
• Dữ liệu trên chuỗi xuyên thấu: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "phục vụ người dùng Trung Quốc" hoặc liên quan đến cờ bạc, lừa đảo, rửa tiền và các rủi ro vi phạm pháp luật khác thông qua việc truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, hình ảnh người dùng, v.v.

Đối với người chịu trách nhiệm về công nghệ, việc hiểu rõ logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.

Kết luận

Nhiều người nghĩ rằng, chỉ cần đưa dự án "ra biển" là có thể một lần và mãi mãi thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi được đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.

Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các doanh nhân và người đứng đầu công nghệ trong lĩnh vực Web3: Dự án có đáp ứng được sự tuân thủ hay không, điều quan trọng không phải là nơi đăng ký, mà là dự án có vi phạm các ranh giới pháp luật mà Trung Quốc đã quy định hay không.

Chỉ khi nhận diện rủi ro ngay từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.