A SEC dos EUA intensifica a regulamentação sobre ativos de criptografia, com vários casos de acusações recentes a emergir.

Com o rápido desenvolvimento da indústria de ativos de criptografia, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) aumentou claramente a sua supervisão sobre este setor. Recentemente, a SEC tem convocado frequentemente audiências e iniciado acusações e penalizações contra várias empresas relacionadas com ativos de criptografia.

Na audiência realizada em 24 de setembro, o presidente da SEC, Jay Clayton, afirmou que a legislação atual sobre valores mobiliários ainda não consegue abordar eficazmente as questões de regulamentação de ICOs. A SEC está buscando uma abordagem de regulamentação mais ampla e eficaz, enquanto coloca a proteção dos investidores como prioridade. O comissário da SEC, Jackson, acredita que as regras existentes estão desatualizadas em relação à velocidade de desenvolvimento da indústria de encriptação, e no futuro, devem ser ajustadas para incentivar o desenvolvimento de ativos de criptografia e aumentar a transparência do setor.

Desde agosto, a SEC lançou acusações contra várias empresas, envolvendo projetos de ICO, exchanges de ativos digitais, empresas de tecnologia de blockchain, empresas de avaliação, entre outras. As penalizações variam de 260 mil a 10,24 milhões de dólares. Abaixo estão alguns casos típicos:

1. No dia 12 de agosto, a SEC processou Reginald Middleton e sua empresa, acusando-os de fraude e de um ICO não registrado, congelando cerca de 15 milhões de dólares em ativos.

2. No dia 12 de agosto, a SEC exigiu que a empresa de blockchain SimplyVital Health.Inc devolvesse cerca de 6,3 milhões de dólares em rendimentos de uma emissão de valores mobiliários não registada.

3. No dia 20 de agosto, a SEC multou a empresa de análise de criptografia ICO Rating em 260 mil dólares, devido à falta de divulgação das compensações recebidas por projetos que receberam avaliações positivas.

4. Em 29 de agosto, a SEC acusou a Bitqyck Inc. e seus fundadores de operar uma bolsa não registrada, exigindo a devolução de 13 milhões de dólares em fundos arrecadados e uma multa de 10,24 milhões de dólares.

5. No dia 18 de setembro, a SEC processou a ICOBox e seus fundadores por violação da lei de valores mobiliários, acusando-os de angariar ilegalmente cerca de 14,6 milhões de dólares.

6. Em 23 de setembro, a SEC acusou o CEO da Fantasy Market de manipular um plano de ICO fraudulento em 2017.

Apesar de a SEC ter intensificado a repressão ao financiamento ilegal, também está a tentar abrir mais canais de conformidade. Em julho deste ano, a SEC aprovou dois projetos para financiamento através da forma RegA+. De acordo com as estatísticas, a SEC já aprovou 39 projetos de STO e 2 projetos de ICO.

Com a expansão da aplicação de ativos de criptografia, especialmente com o lançamento do plano Libra do Facebook, as entidades reguladoras globais estão se tornando cada vez mais cautelosas em relação a este setor. O surgimento do Libra significa que mais instituições de investimento privadas entrarão no campo dos ativos de criptografia, o que pode impactar o status das moedas soberanas e o sistema financeiro, forçando os países a acelerarem seus planos regulatórios.

Ativos de criptografia como uma nova forma de investimento têm características únicas de risco e retorno. Desde o surgimento do Bitcoin em 2008, a indústria de criptografia ainda está em seu estágio inicial de desenvolvimento, e a regulamentação correspondente continua a explorar e aprimorar-se. No futuro, como encontrar um equilíbrio entre proteger os interesses dos investidores e promover a inovação no setor será um importante desafio para as autoridades reguladoras.