La SEC de EE. UU. intensifica la regulación de los Activos Cripto, y recientemente han surgido múltiples casos de acusaciones.

Con el rápido desarrollo de la industria de Activos Cripto, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha aumentado notablemente su regulación en este ámbito. Recientemente, la SEC ha convocado audiencias con frecuencia y ha presentado acusaciones y sanciones contra varias empresas relacionadas con Activos Cripto.

En una audiencia celebrada el 24 de septiembre, el presidente de la SEC, Jay Clayton, declaró que la legislación actual sobre valores no ha podido abordar de manera efectiva los problemas de regulación de las ICO. La SEC está buscando formas de regulación más amplias y efectivas, teniendo como prioridad la protección de los inversores. Por su parte, el comisionado de la SEC, Jackson, considera que las reglas existentes han quedado rezagadas con respecto a la velocidad de desarrollo de la industria de encriptación, y que en el futuro se debería ajustar hacia la dirección de fomentar el desarrollo de Activos Cripto y aumentar la transparencia de la industria.

Desde agosto, la SEC ha presentado cargos contra varias empresas relacionadas con proyectos de ICO, intercambios de Activos Cripto, empresas de tecnología blockchain, empresas de calificación, entre otras. Las sanciones varían desde 260,000 hasta 10.24 millones de dólares. A continuación se presentan algunos casos representativos:

1. El 12 de agosto, la SEC demandó a Reginald Middleton y su empresa, acusándolos de fraude y de un ICO no registrado, congelando aproximadamente 15 millones de dólares en activos.

2. El 12 de agosto, la SEC pidió a la empresa de blockchain SimplyVital Health.Inc que devolviera aproximadamente 6.3 millones de dólares en ingresos de emisiones de valores no registrados.

3. El 20 de agosto, la SEC multó a la empresa de análisis encriptación ICO Rating con 260,000 dólares, debido a que no reveló las compensaciones recibidas por los proyectos que obtuvieron calificaciones positivas.

4. El 29 de agosto, la SEC acusó a Bitqyck Inc. y a sus fundadores de operar una bolsa no registrada, exigiendo la devolución de 13 millones de dólares recaudados y una multa de 10.24 millones de dólares.

5. El 18 de septiembre, la SEC demandó a ICOBox y a sus fundadores por violar la ley de valores, acusándolos de recaudar ilegalmente aproximadamente 14.6 millones de dólares.

6. El 23 de septiembre, la SEC acusó al director ejecutivo de Fantasy Market de manipular un plan ICO fraudulento en 2017.

A pesar de que la SEC ha intensificado la lucha contra la financiación ilegal, también está intentando abrir más canales de cumplimiento. En julio de este año, la SEC aprobó dos proyectos para realizar financiamiento STO a través del método RegA+. Según las estadísticas, la SEC ha aprobado 39 proyectos STO y 2 proyectos ICO.

Con la expansión del alcance de los Activos Cripto, especialmente con la presentación del plan de Facebook Libra, las autoridades regulatorias globales han adoptado una postura cada vez más cautelosa en este ámbito. La aparición de Libra significa que más instituciones de inversión privadas ingresarán al campo de los Activos Cripto, lo que podría impactar la posición de las monedas soberanas y el sistema financiero, obligando a los países a acelerar su estructura regulatoria.

Los Activos Cripto, como una nueva forma de inversión, tienen características de riesgo y rendimiento únicas. Desde el nacimiento de Bitcoin en 2008, la industria de la encriptación aún se encuentra en sus primeras etapas de desarrollo, y la regulación relacionada sigue en constante exploración y perfeccionamiento. En el futuro, encontrar un equilibrio entre la protección de los intereses de los inversores y la promoción de la innovación en la industria será un importante desafío para las entidades reguladoras.