Errores comunes de cumplimiento de emprendedores Web3: salir al extranjero no significa cumplimiento

Desde 2021, muchos proyectos de Web3 han afirmado que han dejado de ofrecer servicios en la parte continental de China y han trasladado sus operaciones al extranjero. Sin embargo, en realidad, todavía hay muchas empresas de criptomonedas que continúan ofreciendo servicios a los usuarios de la parte continental.

Al mismo tiempo, algunos desarrolladores de Web2 están considerando la transición a Web3. A diferencia de los veteranos de Web3, estos posibles nuevos entrantes están más preocupados por la legalidad de los proyectos y desean decidir si ingresar o no en función de la claridad de los límites legales y el control efectivo de los riesgos.

Tanto los profesionales de Web3 que ya están en el juego como los ingenieros y líderes de desarrollo que se preparan para hacer la transición de Web2, se enfrentarán a un problema común en las etapas iniciales del proyecto: ¿dónde debería establecerse el proyecto?

Teniendo en cuenta que China continental mantiene una alta presión regulatoria sobre Web3, especialmente en proyectos innovadores con atributos financieros, muchos equipos de startups tienden a "salir al mar" — eligiendo registrar su ubicación en el extranjero, con equipos tecnológicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático, entre otros lugares.

Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables técnicos de proyectos Web3, este enfoque de "registro en el extranjero + implementación remota" parece tener ventajas inherentes de "Cumplimiento": al no estar el proyecto en China, no está naturalmente dentro de las líneas rojas de la ley china.

Pero la realidad es mucho más compleja de lo que se imaginaba. Según la experiencia del equipo legal en la representación de numerosos casos penales en los últimos años, incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre existe un alto riesgo de ser responsabilizado si se cruza la línea de fondo de la ley china.

Por lo tanto, este artículo tiene como objetivo ayudar a los tomadores de decisiones técnicas en equipos de emprendimiento Web3 a comprender una cuestión central: ¿por qué "los proyectos en el extranjero" también pueden activar riesgos legales en China?

Lógica de supervivencia en el contexto de regulación

Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más esencial en las etapas iniciales es "sobrevivir primero". El Cumplimiento parece importante, pero en las primeras etapas, donde los recursos son escasos y el ritmo es apremiante, a menudo se coloca en un segundo plano.

Pero aquellos emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias, comprenderán los límites legales y juzgarán qué cosas se pueden hacer y cuáles no, para así decidir cómo debe estructurarse el proyecto y dónde debe implementarse.

De lo contrario, las consecuencias de pisar minas pueden ser muy graves. Hubo un proyecto de Web3 que pasó de la vida a la muerte en solo 13 días, considerado un típico caso negativo en un entorno de alta presión regulatoria.

¿Cuáles son los documentos clave de regulación sobre Web3 que los responsables técnicos de los proyectos en China deben conocer? Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, basta con centrarse en los siguientes dos:

• El "Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento mediante emisión de tokens" publicado en 2017 ("94 anuncio")
• Notificación "924" sobre la prevención y manejo de riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas, publicada en 2021, (

El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir la oferta inicial de monedas )ICO(, y definir claramente que las actividades relacionadas con las criptomonedas se consideran actividades financieras ilegales.

En particular, la notificación 924 ha sido denominada directamente por la industria como "el documento regulador más fuerte". No solo deja claro que las actividades de comercio de criptomonedas son ilegales, sino que también establece claramente que "las plataformas de comercio de criptomonedas en el extranjero que realicen negocios relacionados no deben proporcionar servicios a los residentes dentro de China".

Es por eso que la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos.

Pero surge la pregunta: ¿el proyecto realmente se ha internacionalizado, es realmente seguro?

Análisis de los errores comunes de los responsables técnicos

Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país debería registrarse la empresa? ¿Debería elegir las Islas Caimán, BVI o Singapur? ¿Debería establecer una fundación o una estructura de empresa matriz e hijas? Estas preguntas parecen ser estratégicas para la empresa, pero a menudo esconden una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero permitirá evadir la ley china".

Sin embargo, basándose en la experiencia del equipo legal que representa múltiples casos penales, es necesario señalar claramente: aunque la estructura offshore tiene efectos en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y la operación de capital, en el ámbito de la responsabilidad penal, no puede constituir un escudo de exención ante la ley china.

En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección criminal". Su principal utilidad se manifiesta en:

• Evitar las restricciones de la ley de valores de las autoridades reguladoras en lugares como Estados Unidos;
• Evitar la doble imposición, optimizar la planificación fiscal global;
• Facilitar aspectos de capital como la implementación de incentivos de opciones y el diseño de estructuras de financiamiento;
• Separación de cuentas y responsabilidades con entidades dentro de China.

Pero si el proyecto en sí involucra actividades que están expresamente prohibidas por la ley china, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, el fraude en redes, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, de acuerdo con los principios de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en nuestro código penal, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizar.

En cuanto a si realmente se nos responsabilizará, esto pertenece al "riesgo probabilístico".

Por lo tanto, cuando los abogados brindan consultoría de diseño estructural a las partes del proyecto, a menudo regresan al propio proyecto para comprender en detalle su modelo de negocio, la ruta de financiamiento y el público objetivo, en lugar de discutir de inmediato dónde registrarlo y cómo estructurarlo. Solo al entender la esencia del proyecto se puede determinar si posee una base de cumplimiento, y también se pueden ofrecer las soluciones más prácticas a los problemas.

Varios importantes dimensiones de la "aplicación de la ley a través de la penetración"

En el trabajo diario, a menudo encontramos preguntas similares:

• ¿Puedo establecer el proyecto en las Islas Caimán y Singapur?
• Si el servidor del proyecto está en el extranjero y no está abierto a usuarios en China, ¿significa que no hay problema?
• Solo soy un consultor técnico/desarrollador externo, no participo en la operación ni manejo fondos, ¿aún hay riesgos?
• ¿He buscado un amigo extranjero para que sea el fundador del equipo en nombre, y yo solo trabajo tras bambalinas, es más seguro?
• ¿Declarar en el libro blanco "no proporcionar servicios a usuarios chinos" me exime de responsabilidad?

Detrás de estas cuestiones, en realidad, se refleja un error central: la falta de comprensión del modelo de "aplicación de la ley penetrante" de nuestros órganos judiciales.

El llamado "control de cumplimiento penetrante" se puede entender a partir de dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.

Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si existen las siguientes situaciones, también puede considerarse que "la acción ocurrió en el país", activando la ley china:

• Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China ), como la creación de comunidades en chino y la promoción del proyecto hacia el público chino, etc. (;
• Los miembros clave del proyecto o el equipo técnico están ubicados en el territorio de China;
• Existen actividades de promoción, cooperación comercial, liquidación, etc. dentro del país ) incluso si se completan a través de una empresa de externalización o una agencia (.

Principio de personal: según lo dispuesto en el artículo 7 del Código Penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen actos que "deben ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.

Por ejemplo, los desarrolladores chinos que participan en la construcción de plataformas de apuestas en la cadena, plataformas de recaudación de fondos en criptomonedas y canales de liquidación OTC en Dubái, aún pueden ser investigados por las autoridades judiciales chinas si violan las disposiciones relevantes del Código Penal de nuestro país.

En 2023, en los casos típicos publicados conjuntamente por la Suprema Fiscalía y la Administración Estatal de Divisas, alguien construyó un sitio web de cambio ilegal ) que facilitó el intercambio de yuanes con divisas extranjeras a través de criptomonedas (, siendo condenado por el tribunal a cinco años de prisión por el delito de operación ilegal.

Por lo tanto, las manifestaciones comunes de "aplicación de la ley penetrante" en el ámbito de Web3 incluyen:

• Registro de penetración: incluso si la empresa está en las Islas Caimán, BVI o Singapur, si el usuario y la operación están en China, aún pueden ser considerados como "delito cometido en el país";
• Identidad de tecnología de penetración: aunque el responsable técnico se presente externamente solo como consultor o desarrollador, siempre que existan acciones como la presentación de código, gestión de permisos de contrato, participación en los beneficios del proyecto, control de claves privadas, todavía puede ser considerado como "controlador real";
• Datos en la cadena de penetración: la regulación puede confirmar si el proyecto "sirve a usuarios chinos" o está involucrado en apuestas, fraudes, lavado de dinero y otros riesgos ilegales a través de métodos como el rastreo en la cadena, auditorías KYT, perfiles de usuarios, etc.

Para el responsable técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley a través de la penetración" es el primer paso para gestionar los riesgos del proyecto.

![Los errores de cumplimiento que los emprendedores y profesionales de Web3 tienden a pasar por alto: solo porque el proyecto salga al extranjero no significa que esté en cumplimiento])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-a963b4b2d1985e545530d714977b1c87.webp(

Conclusión

Muchas personas piensan que, solo con llevar el proyecto "al extranjero", pueden librarse de la supervisión de la ley china de una vez por todas. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha realizado una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil hablar de seguridad.

Espero que este artículo pueda recordar a los emprendedores y líderes técnicos en el ámbito de Web3: la clave para saber si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto mismo transgrede las líneas rojas establecidas por la ley china.

Solo al identificar el riesgo como un pensamiento subyacente en las etapas iniciales, se puede hacer que el proyecto avance más lejos y viva más tiempo.