Próximos casos judiciais de cripto: batalhas legais pós-SBF para assistir
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O julgamento de várias figuras proeminentes da cripto, como Changpeng Zhao, Do Kwon e Alex Mashinsky, continuará no período pós-julgamento SBF.
As batalhas legais de cripto nos Estados Unidos provavelmente estabelecerão importantes precedentes para o setor.
O julgamento de Sam Bankman-Fried e outros líderes de projetos de cripto deve conscientizar as empresas baseadas em blockchain a cumprir os requisitos legais relevantes na jurisdição em que operam.
Introdução
Embora o julgamento de Sam Bankman-Fried, apelidado de caso cripto de todos os tempos, tenha sido concluído, existem várias outras batalhas legais envolvendo empresários cripto proeminentes como Do Kwon, Changpeng Zhao e Alex Mashinsky. O objetivo deste artigo é discutir os outros casos significativos de tribunais cripto que seguem a prisão de Bankman-Fried.
Paisagem legal após a saga de Sam Bankman-Fried (SBF)
Como mencionado acima, existem vários casos de tribunal de cripto de alto perfil que podem ser concluídos em 2024. Estes incluem os julgamentos de Celsius Alex Mashinsky, Changpeng Zhao - o ex-CEO da Binance - Avi Eisenberg, Roman Storm da Tornado Cash, SafeMoon’s John Karony, bem como KuCoin fundadores. A maioria dos casos durante o cenário jurídico pós-SBF gira em torno de lavagem de dinheiro, manipulação de mercado, fraude e venda de valores mobiliários não registrados nos Estados Unidos.
Embora esses casos afetem indivíduos e projetos de cripto específicos, como as exchanges, têm consequências de longo alcance na indústria. Isso ocorre porque essas ações judiciais de cripto da SEC estabelecem precedentes para futura conformidade com regulamentação de cripto.
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A sentença de SBF e subsequente prisão enviaram uma forte mensagem aos projetos de cripto de que seus negócios devem cumprir as leis nas jurisdições em que operam. Agora, vamos discutir algumas das principais batalhas legais de cripto começando com a do SEC vs. Changpeng Zhao, carinhosamente conhecido como CZ no setor de criptomoedas.
A Batalha Legal da SEC vs. Changpeng Zhao
Em novembro de 2023, Changpeng Zhao se declarou culpado de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo através de regras fracas de KYC. Com base no peso das acusações de julgamento da CB, os EUA podem condenar Zhao a até 18 anos de prisão. No entanto, alguns especialistas jurídicos acreditam que ele provavelmente terá uma sentença mais leve, já que colaborou bem com as autoridades regulatórias e legais dos EUA.
O julgamento do CZ Binance provavelmente indicará como os reguladores dos EUA lidarão com as leis de AML e CTF, ao mesmo tempo em que promovem a inovação e o crescimento do setor. A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) moveu um processo cripto da SEC contra Zhao em junho de 2023, acusando-o de “uma teia de decepção” e de operar uma bolsa não registrada, além de utar um programa de conformidade regulatória “falso”.
A SEC alegou ainda que a exchange Binance inflacionou as suas cifras de volume de negociação, enganando assim os investidores. Alegou também que a exchange desviou fundos de clientes e enganou os clientes sobre o seu sistema de controle de vigilância de mercado. De notar que o anterior CEO da Binance será condenado este mês. Atualmente, Zhao está retido nos Estados Unidos, à espera do anúncio da sua sentença.
Atualização sobre a batalha legal de Do Kwon, da Terraform Labs, e status de extradição
O próximo caso legal interessante é o de Do Kwon, co-fundador da Terraform Labs e inovador das criptomoedas TerraUSD e Luna. Do Kwon está enfrentando múltiplas acusações legais de fraude nos Estados Unidos. A principal alegação da SEC contra Kwon é que ele mentiu para os investidores sobre a estabilidade do TerraUSD, a chamada “stablecoin algorítmica”.
Terra O dólar, indexado ao dólar dos Estados Unidos usando um mecanismo on-chain de hortelã e queima contra seu token irmão LUNA, desvalorizou em maio de 2022, eliminando mais de US$ 60 bilhões em capitalização de mercado. A SEC argumenta que Kwon enganou os clientes ao afirmar que a UST “curaria naturalmente” ou “se auto-curaria automaticamente”.
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Até agora, os EUA tentaram Kwon à revelia, uma vez que ele está baseado em Montenegro depois de cumprir uma pena de prisão de 4 meses por falsificação de documentos de viagem. As autoridades montenegrinas ainda não aprovaram a extradição de Do Kwon para os Estados Unidos ou Coreia do Sul. O estado dos Balcãs ainda está avaliando a possibilidade de conceder a ordem de extradição de Kwon.
Julgamento de Avraham “Avi” Eisenberg por suposta exploração de protocolo DeFi
O julgamento de Avi Eisenberg é uma das batalhas legais de cripto em curso nos Estados Unidos. Os promotores dos EUA em Manhattan acusaram Eisenberg de várias acusações criminais, incluindo manipulação de commodities e fraude eletrônica. No entanto, Eisenberg se declarou inocente dessas alegações.
O caso do estado é que em outubro de 2022, Eisenberg desviou mais de $110 milhões da Mango Markets, uma Solana protocolo, através do que ele chamou de uma “estratégia de negociação altamente lucrativa”. No entanto, as autoridades dos Estados Unidos afirmam que ele obteve fraudulentamente criptomoedas no valor de mais de $110 da Mango Markets, o que prejudicou suas operações. Eles disseram que Eisenberg manipulou o preço do token MNGO e pegou emprestado todos os depósitos da Mango contra suas posições de mercado.
Mais tarde, Eisenberg devolveu uma parte do valor com a compreensão de que a Mango Markets não tomaria medidas legais contra ele. Ainda assim, ele afirma que o que fez era legal, pois o contrato inteligente da Mango Markets permitia isso. Em outubro de 2022, ele publicou a seguinte declaração.
Origem: x.com
O julgamento de Eisenberg, que deveria começar em 4 de dezembro de 2023, continuará este mês. Enquanto isso, ele está numa cadeia em Porto Rico, à espera do início do julgamento.
Visão geral do julgamento criminal e das acusações contra o fundador da Celsius, Alex Mashinsky
Outro empresário de cripto de alto escalão que está enfrentando acusações criminais nos Estados Unidos é Alex Mashinsky, o fundador da Celsius. As acusações contra Alex Mashinsky da Celsius incluem manipulação de mercado e conspiração para cometer fraude.
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No auge, a Celsius, uma plataforma de empréstimos de cripto, tinha ativos no valor de mais de $25 bilhões e costumava afirmar que era o “local mais seguro para suas criptos.” No entanto, após a implosão da rede Terra de Do Kwon em maio de 2022, a Celsius encerrou suas operações e entrou com pedido de falência. Alegou que seu balanço tinha um défice de $1.2 bilhões.
Mais tarde, os procuradores dos Estados Unidos apresentaram uma ação alegando que Alex Mashinsky e sua equipe utiva inflaram artificialmente o valor do token Celsius (CEL), enganando assim seus clientes.
A Comissão Federal de Comércio dos EUA (FTC), a SEC e a CFTC também apresentaram acusações contra Mashinsky por posicionar a Celsius como um destino de investimento seguro, mas eles estavam tomando medidas arriscadas em sua tentativa de cumprir a promessa de um retorno de investimento de 17%.
Entretanto, Mashinsky não se declarou culpado das acusações que os EUA lhe imputaram. O fundador da Celsius foi libertado sob fiança de 40 milhões de dólares e aguarda o prosseguimento do seu julgamento em setembro de 2024.
Liderança da Safemoon Enfrentando Problemas Legais
A batalha legal da Safemoon também mostra a necessidade dos projetos de cripto aderirem às disposições regulatórias nos países em que operam. As autoridades dos Estados Unidos apresentaram acusações de conspiração de lavagem de dinheiro e fraude eletrônica contra Braden John Karony, CEO da SafeMoon. Se condenado pelos crimes, Karony pode ficar até 45 anos na prisão.
Entretanto, Karony declarou inocência de todas as acusações. Para este caso, os Estados Unidos também acusaram Kyle Nagy, o criador do SafeMoon, e Thomas Smith, o diretor de tecnologia, pelos mesmos crimes. Os três também enfrentarão acusações da SEC por desvio de fundos e oferta de venda de títulos não registrados. Atualmente, Karony está em liberdade sob fiança, Nagy está foragido e Smith está tentando iniciar um acordo de confissão.
Desafios legais enfrentados por Roman Storm e Roman Semenov do Tornado Cash
Roman Storm, o desenvolvedor do Tornado Cash, terá o seu julgamento continuado em 2024. Os Estados Unidos apresentaram várias acusações contra ele, que incluem operar um negócio de transmissão de dinheiro sem licença, conspiração para cometer lavagem de dinheiro e violação da Lei de Poderes de Emergência Económica Internacional. Roman Semenov está atualmente em liberdade e acredita-se que esteja na Rússia. Entretanto, Roman Storm não se declarou culpado das acusações contra ele, mas está a lutar para que sejam retiradas, alegando que nada puderam fazer para impedir que os cidadãos dos Estados Unidos acedessem aos serviços da Tornado Cash.
Visão geral dos Processos Legais e Potenciais Sentenças dos utivos da FTX.
Uma das principais batalhas jurídicas cripto é a dos utivos da FTX. Depois da sentença de SBF, as autoridades dos Estados Unidos voltaram sua atenção para os utivos da FTX que incluem Zixiao “Gary” Wang, co-fundador da FTX, Nishad Singh, líder de engenharia, e Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research.
Basicamente, estes antigos membros utivos da FTX enfrentam acusações de fraude pelas más condutas que realizaram em sua exchange de cripto. Na realidade, a fraude dos utivos da FTX levou ao colapso da exchange em novembro de 2022, resultando na perda cumulativa de mais de $8 bilhões por parte de seus clientes.
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Acusações da KuCoin e dos Fundadores pelo governo dos EUA
A US SEC acusou a KuCoin e outras principais bolsas de criptomoedas, como Kraken, Coinbase e Gemini, por violarem suas leis de valores mobiliários ao venderem valores mobiliários não registrados. As acusações contra o fundador da KuCoin incluem a falha em manter um programa contra lavagem de dinheiro, bem como operar um negócio de transmissão de dinheiro não registrado. Se condenados, Gan e Tang, que são cidadãos chineses, enfrentam uma sentença de prisão de mais de uma década cada um.
Ações judiciais da SEC e da CFTC
A SEC dos Estados Unidos e a CFTC são as duas agências legais do país que estão desempenhando um papel ativo na persecução de infratores de cripto. Além dos casos discutidos neste artigo, a SEC processou várias outras empresas cripto por operarem negócios sem licença e venderem valores mobiliários não registrados. Uma conhecida batalha legal cripto da SEC envolve a Ripple, que ela acusa de oferecer valores mobiliários não registrados.
Por outro lado, a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos tem apresentado ações judiciais contra projetos cripto que têm desrespeitado as regras de negociação e derivativos cripto do país. Por exemplo, em maio de 2023, a CFTC processou a Binance e Zhao por vender produtos derivativos cripto não registrados para clientes dos EUA.
Também, em junho de 2023, a CFTC apresentou uma ação judicial contra a Ooki DAO, uma organização autônoma descentralizada (DAO), por oferecer commodities não registradas. Como resultado, o juiz do Distrito dos EUA, William H. Orrick, decidiu a favor da CFTC e ordenou que a empresa pagasse uma multa de $643,542 e parasse suas operações. As ações ativas de ução da CFTC e da SEC indicam que as organizações de finanças descentralizadas (DeFi) não podem mais evadir a lei nos Estados Unidos.
Conclusão
Os Estados Unidos estão liderando o processo de julgamento dos líderes de empresas de cripto que relutam em cumprir os requisitos legais do país. A sentença de 25 anos de prisão de SBF deve servir de aviso aos utivos de projetos de cripto para que cumpram a legislação relevante existente em diferentes países. Chanpeng Zhao, Roman Storm e Alex Mashinsky são alguns dos líderes de cripto cujas batalhas legais continuarão em 2024.
